Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), tasfiye edilen 131 yatırım fonunun tasfiye işlemlerinin nasıl yürütüleceğine ilişkin usul ve esasları belirledi.
Karar kapsamında Tera Portföy Yönetimi AŞ'nin kurucusu olduğu fonlarda Türkiye İş Bankası, diğer 6 portföy yönetim şirketinin kurucusu olduğu fonlarda ise Ziraat Bankası portföy saklayıcısı ve tasfiye sürecini yürütecek banka olarak görevlendirildi.
MKK VE BANKALAR ARASINDA MUTABAKAT YAPILACAK
Tasfiye kararının ardından 2 iş günü içinde fonların tedavüldeki toplam katılma payları, yatırımcıların bireysel saklama hesaplarındaki payları ile rehin, haciz, tedbir ve diğer takyidatlar konusunda MKK ve bankalar arasında mutabakat sağlanacak.
Fon portföyündeki saklamaya konu finansal varlıklar, Takasbank'ta ilgili bankaların hesapları altında tutulacak. Fonların borç ve alacakları da önceki saklama kuruluşu, banka ve Takasbank arasında mutabakata bağlanacak.
Fon giderlerine ilişkin mutabakat işlemleri ise fon hizmet birimi, önceki saklama kuruluşu ve banka arasında gerçekleştirilecek. Bu işlemlerin Kurul kararını takip eden 10 iş günü içinde tamamlanması gerekecek.
FON VARLIKLARI NAKDE ÇEVRİLECEK
Fon portföyündeki finansal varlıklar, yatırımcıların menfaati, piyasa derinliği ve likidite koşulları dikkate alınarak satış yoluyla nakde dönüştürülecek.
Bankalar, varlığın niteliğine göre satış talimatını doğrudan fon hesabına verebilecek veya bir yatırım kuruluşu aracılığıyla iletebilecek.
Belirli vadeye sahip para piyasası araçlarından vade sonunda elde edilen nakit ile diğer finansal varlıkların satışından sağlanan tutar, ödeme planı doğrultusunda para piyasası araç ve işlemlerinde değerlendirilebilecek.
ELDE EDİLEN NAKİT YATIRIMCILARA AKTARILACAK
Bankaların belirleyeceği dönemlerde elde edilen nakit, mutabakatı tamamlanan yatırımcıların bireysel saklama hesaplarına fon katılma payı sahipliği oranında aktarılacak.
Fonların saklama hesaplarının bankalara devredildiği tarihte mevcut yönetim ücreti de tasfiyeyi gerçekleştiren banka adına fona tahakkuk ettirilecek. Diğer giderler ise fon izahnamelerinde belirtilen esaslara göre fona yansıtılmaya devam edecek.
17 EYLÜL SONRASI EMİRLER TASFİYE KAPSAMINA ALINACAK
İhbarlı fonlarda 17 Eylül saat 13.30'dan sonra verilen katılma payı iade talimatları ile para piyasası fonlarında izahnamede belirtilen gün sonu valör atlama saatinden sonra iletilen iade talimatları tasfiye esaslarına göre değerlendirilecek.
Takasbank TEFAS Platformu üzerinden verilen ancak gerçekleştirilemeyen fon satım emirlerinden kaynaklanan tutarlar fon hesabına borç olarak kaydedilecek. Bu borçlar, tasfiye kapsamında elde edilen nakitten öncelikli olarak ödenecek.
17 Eylül ve öncesinde fon portföyüne ilişkin verilen ve takası henüz gerçekleşmeyen varlık ve işlem talimatları ise olağan süreçte gerçekleştirilecek.
TASFİYE EN FAZLA 3 AYDA TAMAMLANACAK
İlgili fonların mal varlığının tasfiyesi, tasfiye duyuru tarihinden itibaren en fazla 3 aylık sürenin dolmasını izleyen ilk iş gününde tamamlanacak.
Tasfiyenin sona ermesinden sonraki ilk iş günü, fon izahnamesinin yayımlandığı hususu ticaret sicilinden terkin ettirilecek. SPK'nın uygun görmesi halinde tasfiye süresi uzatılabilecek.
Tasfiyesine karar verilen fonlarda 17 Eylül'den itibaren TEFAS dışındaki dağıtım kanalları üzerinden de katılma payı alım ve iade talimatı gerçekleştirilemeyecek.
